作为央企控股券商，国投证券紧扣 “统筹发展和安全” 的决策部署，将合规视为发展根基，构建起以架构为支撑、机制为驱动、人才为核心的合规垂直管理体系，推动合规文化从理念落地为实践，为证券行业合规生态建设提供了有力借鉴。

一、架构重塑：明确权责边界，夯实合规文化根基

通过分层穿透的组织设计，让合规管理有章可循、责任可溯：

垂直分层，穿透管理：构建 “合规总监 — 合规法务部 — 业务单元合规管理中心” 三级架构，合规法务部作为 “中枢” 统筹标准，业务单元合规管理中心作为 “堡垒” 守好首道防线，推动合规要求直达业务末梢。

归口审核，统一标准：由合规管理中心归口审核业务单元合规事项，解决以往审核分散、标准不一的痛点，确保合规工作节奏统一、风险无漏。

分级审批，责任明晰：按风险等级与流程标准化程度划分审查等级，明确各级主体审批权责，形成 “层层把关” 体系，杜绝责任虚化，营造 “业务合规化、合规日常化” 氛围。

二、机制创新：驱动理念渗透，让合规文化融入日常

以三大机制将合规理念转化为行动，实现常态化渗透：

全面督导，靶向控险：合规法务部牵头专项核查，督导合规管理中心聚焦高风险领域发力，将风险意识转化为可操作的管理实践。

赋能培养，锻造精兵：通过分层培养、专题研讨等方式提升合规队伍专业素养，打造 “政治过硬、业务精湛” 的团队，推动合规文化深度传导。

考核威慑，压实主责：完善合规考核制度，对恶意违规等情形加重处罚，压实负责人管理责任，以 “以案为鉴” 强化警示，形成 “全员敬畏规则、全程坚守底线” 的生态。

三、人才保障：强化 “守门人” 作用，引领合规文化践行

聚焦合规管理中心负责人这一关键群体，确保其独立履职：

统一考核，保障权威：由合规法务部统筹其职级与考核，与业务单元剥离，赋予足够权威，培育 “敢于说不” 的合规风骨。

严格遴选，优中选优：设定高准入门槛，通过全面评估与严格选拔，确保负责人具备专业素养与职业操守，成为合规文化的践行样本。

差异管理，精准落地：针对总部与分支机构差异实施差异化管理，调整履职模式强化垂直管理，让合规文化在不同场景精准落地。

国投证券以体系化建设将合规文化从 “软性要求” 转化为 “硬性支撑”。未来，其将持续深化合规垂直管理，以合规护航高质量发展，为维护金融市场稳定与繁荣贡献央企力量。