作为央企控股券商，国投证券以 “统筹发展和安全” 为指引，将合规视为生存发展的根基，依托国投集团战略框架，创新性构建 “架构 + 机制 + 人才” 三位一体的合规垂直管理体系，为证券行业合规生态建设提供可借鉴的央企范本。其以组织架构重塑为支撑、以机制创新为驱动、以人才专业化为保障的立体化实践，彰显了金融央企在风险防控中的责任担当。

一、架构重塑：构建权责穿透的垂直管理体系

国投证券通过分层级的组织架构设计，打通合规管理从顶层到业务末梢的 “神经脉络”，确保合规文化在清晰的权责框架中落地。

（一）垂直分层架构：从 “中枢” 到 “堡垒” 的全链条覆盖

建立 “合规总监 — 合规法务部 — 各业务单元合规管理中心” 三级垂直管理架构：

合规总监：统筹全局合规战略，确保顶层设计与监管要求一致；

合规法务部：作为 “中枢指挥部”，制定统一合规标准，统筹管理全公司合规事务；

合规管理中心：嵌入各业务单元的 “合规堡垒”，担任首道风险防线，负责一线合规风险识别与处置。

该架构通过权责层层穿透，保障合规人员履职独立性，实现合规要求与业务开展的深度融合。

（二）归口审核与分级审批：提升合规管理效能

归口审核：合规管理中心对业务单元内合规事项统一审核，解决以往分散审核导致的标准不一、风险漏判问题，确保合规要求执行的一致性；

分级审批：按风险等级将合规审查事项划分为不同层级，明确合规管理中心、合规法务部、合规总监的分级审批流程，形成 “层层把关、责任清晰” 的审查机制，既提高效率又杜绝责任虚化。

二、机制创新：推动合规文化融入日常经营

国投证券通过督导、培养、考核等关键机制，将合规理念转化为员工的行为习惯，实现合规管理的常态化与长效化。

（一）专项督导：聚焦高风险领域精准防控

合规法务部牵头组织各合规管理中心开展专项核查，针对重点业务、薄弱环节进行靶向检查，通过 “问题跟进 — 总结分析 — 整改落实” 闭环管理，将抽象的风险意识转化为可操作的管理实践，强化全员风险防控意识。

（二）赋能培养：打造专业化合规人才梯队

建立体系化合规人员培养机制，通过分层培训、专项面授、案例研讨等形式，提升合规人员的专业素养与履职能力，锻造一支 “政治过硬、业务精湛” 的合规队伍，使其成为合规文化的主动传播者与执行者。

（三）考核威慑：压实合规主体责任

修订合规考核制度，对主观违规、屡犯不改等行为实施 “加重扣分” 或 “一票否决”，强化考核刚性约束；同时，将合规管理成效与单位负责人考核挂钩，通过 “以案为鉴” 传导压力，推动形成 “全员敬畏规则、全程坚守底线” 的文化生态。

三、人才保障：强化合规 “守门人” 独立性

合规管理中心负责人作为业务单元合规管理的 “关键少数”，国投证券通过提级管理、严格遴选、差异考核等举措，保障其履职权威性与专业性。

（一）提级考核与职级保障：确保独立发声

由合规法务部直接统筹合规管理中心负责人的职级评定与考核，剥离其与所在业务单元的利益关联，使其能够基于专业判断独立履职，培育 “敢于说不” 的合规风骨。

（二）严格遴选与能力评估：优中选优强根基

设定严格的准入门槛，对现有负责人开展履职能力评估，对新任人选实施多维度面试选拔，确保其具备扎实的专业知识、丰富的实践经验与良好的职业操守，成为合规文化的 “践行标杆”。

（三）差异化管理：适配业务场景精准施策

针对总部与分支机构的职能差异，实施差异化考核与管理模式，调整派驻人员履职方式，聚焦合规审查、检查等核心职能，推动分支机构合规管理的垂直化、专业化。

结语：以合规 “硬支撑” 护航高质量发展

国投证券的合规垂直管理体系，不仅是央企金融机构落实 “守住不发生系统性金融风险底线” 的生动实践，更通过架构创新、机制穿透、人才赋能的有机结合，将合规文化从 “软性要求” 转化为 “硬性约束”。未来，随着体系的持续深化与优化，其有望为行业提供更具参考价值的合规治理范式，在维护金融安全与推动行业高质量发展中彰显央企担当。