一、架构重塑：构建权责穿透的垂直管理体系

国投证券以组织架构改革为根基，打造 “总部统筹 + 业务单元落地” 的合规管理框架，确保合规文化从顶层设计直达业务末梢。

（一）垂直分层，明确权责边界

三级架构设计：形成 “合规总监 — 合规法务部 — 各业务单元合规管理中心” 的垂直体系，实现权责层层穿透。

合规法务部：作为 “中枢指挥部”，统筹全公司合规管理，制定统一标准，保障体系运行；

合规管理中心：嵌入各业务单元的 “合规堡垒”，承担首道风险防线职责，直接对接业务一线，实现风险早发现、早处理。

履职独立性保障：合规管理中心独立于业务单元考核，确保合规人员可基于专业判断独立发声。

（二）强化统筹，归口审核提效

统一管理机制：合规管理中心负责人直接管理团队，归口审核业务单元内合规事项，解决传统模式中审核分散、标准不一的问题；

标准化流程：对合规审查事项按风险等级分级，明确合规管理中心、合规法务部、合规总监的三级审批流程，杜绝责任模糊，提升审查效率。

二、机制创新：以动态管理驱动文化渗透

通过督导、培训、考核等机制，将合规理念转化为员工行为习惯，实现合规管理常态化。

（一）全面督导，聚焦高风险领域

专项核查机制：合规法务部定期组织各合规管理中心开展专项核查，聚焦投行、资管等高风险领域，形成 “检查 — 分析 — 整改” 闭环；

靶向发力：通过数据分析识别潜在风险点，将抽象合规理念转化为可操作的管理实践，强化风险意识。

（二）赋能培养，锻造专业化队伍

分层培养体系：针对不同层级合规人员设计培训方案，通过面授、研讨、案例分析等形式，提升专业素养；

职业化建设：打造 “政治过硬、业务精湛” 的合规队伍，要求合规人员不仅精通规则，更需具备业务洞察力，成为合规文化的传导者。

（三）考核威慑，压实主体责任

差异化考核：对主观违规、屡禁不止等行为加重扣分或 “一票否决”，强化警示作用；

管理层问责：将合规考核与单位负责人绩效挂钩，通过 “以案为鉴” 强化管理压力，推动形成 “全员守底线” 的文化生态。

三、人才保障：提级管理强化 “守门人” 职能

合规管理中心负责人作为合规体系落地的关键角色，国投证券通过提级管理确保其履职独立性与专业性。

（一）统一考核，保障职级权威

垂直考核机制：由合规法务部直接负责负责人的职级管理与考核评价，剥离业务单元干扰，赋予其与职责匹配的职级地位；

独立话语权：确保负责人在合规审查中可 “敢于说不”，不受短期业务目标干扰。

（二）严格遴选，优中选优

准入门槛设定：要求负责人具备扎实法律功底、丰富合规经验及良好职业操守，现有人员需通过履职能力评估，新任人选经严格面试选拔；

文化传承作用：负责人以身作则践行合规理念，成为基层团队的标杆。

（三）差异管理，灵活适配场景

分类考核机制：区分总部与分支机构负责人的职能差异，实施差异化选聘与考核，例如分支机构负责人更侧重现场合规检查；

职能优化：从 “派驻制” 转向按职能事项履职，强化对分支机构合规工作的垂直管理，确保不同业务场景下合规标准统一。

四、成效与展望：从 “软性要求” 到 “硬性支撑”

国投证券通过架构、机制、人才的三维度改革，初步实现合规管理 “全覆盖、全穿透、全链条”：

文化落地：合规从 “被动执行” 转向 “主动融入”，业务单元合规意识显著提升；

风险防控：2025 年上半年合规风险事件发生率同比下降 32%，高风险领域核查覆盖率达 100%；

行业示范：为证券行业提供 “央企合规管理样本”，尤其在垂直体系设计、考核威慑机制等方面具借鉴意义。

未来，国投证券将持续优化合规垂直管理体系，推动合规文化与业务发展深度融合，以 “国之大者” 的担当，为金融市场稳定和公司高质量发展提供坚实保障。